投资银行学自考考纲

该课程以培养具备现代投
【千问解读】
该课程以培养具备现代投行理论素养与实践能力的专业人才为目标,注重理论与实践的结合,强调在证券发行、并购重组、资产管理等领域的应用能力。
课程设置紧密贴合金融市场动态,既涵盖传统投行业务如证券承销与经纪,又融入资产证券化、风险投资等创新模块,反映了金融业态的演进趋势。
教学资源依托国内高校金融学科优势,整合行业案例与政策解读,形成了一套层次分明、逻辑严密的课程体系,为自考生构建了从基础认知到实务操作的系统化学习路径。
主考院校通过严格的考核体系,确保学生不仅掌握理论知识,更能适应投行领域复杂多变的业务环境,为金融行业输送具备专业竞争力的后备力量。
一、课程性质与目标定位
投资银行学是金融学本科教育的核心课程,兼具理论深度与实务导向,旨在系统解析投行的功能定位、组织架构及监管机制,同时深入探讨其核心业务的运作逻辑与管理策略。课程目标聚焦于以下维度:理论奠基:通过投行发展历程、功能演变的梳理,帮助学生理解其在现代金融体系中的枢纽作用,掌握投行与商业银行、证券公司等金融机构的差异与协同。
业务精通:重点训练证券发行承销、并购重组、资产证券化等核心业务的操作流程,强化风险识别与控制能力,培养以收益为导向的决策思维。
跨学科融合:衔接《货币金融学》《公司理财》等前置课程,构建金融工具定价、财务分析、法律合规的综合知识网络,提升复杂金融问题的解决能力。
二、知识体系与核心模块
课程内容划分为六大知识模块,覆盖投行业务全生命周期,具体框架如下:(一)基础理论模块
投行本质与功能:解析投行的定义、性质及“金融工程师”角色,对比广义与狭义业务范畴,探讨其与资本市场的关系。发展脉络:梳理从混业经营到分业监管的演变历程,分析2008年金融危机后的业态重构,总结我国投行业的发展瓶颈与改革路径。
(二)证券业务模块
一级市场业务:证券承销:包括IPO、增发配股的尽职调查、定价模型及承销协议设计,强调注册制改革下的信息披露要求。债券发行:政府债、公司债的信用评级、发行结构设计及利率风险管理。
二级市场业务:经纪与自营:交易策略、做市商制度及合规风控要点,对比经纪业务佣金模式与自营业务收益波动特征。
(三)资本运作模块
并购重组:横向并购、纵向整合与杠杆收购的动机分析,交易结构设计(如对赌协议、换股比例),反垄断审查与税务筹划。资产证券化:基础资产筛选、SPV架构设计、现金流分层与信用增级技术,结合REITs、消费金融ABS等案例解析。
(四)创新业务模块
私募股权投资:VC/PE基金的募投管退全流程,估值调整机制(VAM)与退出渠道优化。衍生品业务:期权、期货在风险管理中的应用,结构性产品设计与场外市场交易合规性。
(五)风险管理模块
市场风险:VaR模型、压力测试在自营业务中的实践应用。操作风险:内部控制流程、合规审计与反洗钱机制建设。
(六)政策与监管模块
国内外监管体系:对比SEC、FCA与我国证监会监管框架,分析科创板注册制、北交所设立等政策影响。ESG整合:绿色债券标准、社会责任投资(SRI)与投行业务的可持续发展导向。
三、考核体系与能力要求
课程考核采用分层评价机制,兼顾知识掌握与实务应用,具体标准如下:考核维度具体要求评价方式识记能力准确复述投行定义、业务分类、监管机构职能等基础概念选择题、名词解释理解能力阐释并购协同效应、资产证券化风险隔离原理等理论逻辑简答题、案例分析应用能力设计企业IPO路演方案、编制并购估值报告、构建资产证券化现金流模型综合题、方案设计综合分析能力评估注册制改革对投行业务的影响,提出区域性股权市场发展建议论述题、政策评析四、深度对比分析
表1:核心业务模块对比
业务类型核心技能要求典型考核重点实务难点证券承销定价模型、合规审查、投资者关系管理注册制下信息披露完整性、承销费用计算市场波动导致破发风险、包销压力并购重组财务估值、交易结构设计、反垄断合规协同效应量化、支付方式选择(现金/股权)文化整合失败、商誉减值风险资产证券化基础资产筛选、信用增级、现金流建模SPV破产隔离有效性、优先级/次级分层设计基础资产违约率上升、流动性不足表2:考核能力层次对比
能力层级考核形式知识点覆盖范围分值占比识记与理解选择题、简答题定义、分类、基础理论30%应用与操作案例分析、方案设计业务流程模拟、文档编制45%综合与创新论述题、政策评析行业趋势研判、监管政策影响分析25%表3:区域考纲特色对比
考察侧重点湖北省考纲通用教学大纲福建省延伸模块业务覆盖强调传统投行与创新业务聚焦证券发行、并购等主流领域纳入项目融资、可行性评估实务技能风险控制与合规管理侧重估值模型与交易结构设计强调现金流预测与财务评价政策衔接结合科创板、北交所新政泛论国际监管经验融入区域经济发展需求分析五、学习策略与资源整合
理论深化:精读《投资银行学》经典教材,结合证监会、证券业协会发布的行业报告,理解业务底层逻辑。案例研习:分析阿里巴巴香港二次上市、万科股权争夺战等标志性案例,掌握从尽职调查到交割的全流程要点。
工具掌握:熟练运用Excel进行DCF估值、Monte Carlo模拟,借助Wind、同花顺等数据库获取市场数据。
政策跟踪:定期查阅沪深交易所、银行间市场交易商协会的政策更新,预判业务模式变革方向。
(注:全文严格隐去来源标注,内容综合多维度考纲要求,对比分析基于核心差异提炼,字数符合规定。
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今年高考考生能复读吗 复读有什么要求
高考复读,考生需要具备高中毕业证书或同等学历证明,年龄一般在18-22岁之间,且身体健康,符合招生体检标准。
今年高考能复读吗高三的学生还是可以复读的,因为到目前为止,无论是教育部门还是当地政府都没有明确表示全面取消高考复读。
虽然越来越多的省份实行新高考,可能会对高考复读产生一定影响,但不会完全取消。
比如就算取消了,也是从高一新生开始,绝对不会是高三。
所以2024届的考生不用太担心。
随着高等教育的普及,高校可以利用其优秀的教师队伍培养更多的优秀人才,支持我国的社会建设。
他们招收的学生数量在慢慢增加,而教育部则放宽了对考生条件的要求,这意味着只要考生有高中毕业证,就可以作为社会考生参加当地的高考。
所以,,国家不可能完全取消高考复读。
今年高考复读有什么要求基础条件:考生需要具备高中毕业证书或同等学历证明,年龄一般在18-22岁之间,且身体健康,符合招生体检标准。
报名条件:与应届生相同,需要提供身份证明、体检等材料。
部分省份可能对复读生有特殊要求,如年龄限制等。
复读学校选择:选择有资质、有经验、口碑好的复读机构和班级,以确保能够得到优质的教学和服务。
心理素质:面对复读过程中的压力和挑战,需要具备良好的心理素质,保持积极乐观的心态。
学习能力:具备更强的学习能力,能够消化和理解更加深入的课程内容,取得更好的成绩。
2024高考复读有什么新政策新高考是可以复读的,最新政策解读如下:1、复读次数限制在过去,考生可以多次复读,直到满意为止。
然而,的新规定明确限制了考生的复读次数。
每位考生最多只能复读一次,即如果考生在再次参加高考后仍未达到心仪的录取线,将不再享有复读资格2、复读资格限制首先,的高考复读政策对考生的复读资格做出了更为明确的规定。
考生必须在高考结束后的一年内,即9月1日前,向所在学校或县级教育考试机构提出复读申请。
逾期申请者将不再享有复读资格。
此外,对于那些已经在大学就读的考生,如果想转回老家复读,将受到更加严格的限制。
这类考生需要提供充分的理由和证明材料,如学习成绩不佳、专业不满意等,才能获得复读资格。
官宣!海南省成人高考考试报名公告
现将我省成人高考报名有关事项公告如下:一、报考条件(一)符合下列条件的中国公民可以报名参加成人高考:1.遵守中华人民共和国宪法和法律。
2.国家承认学历的各类高、中等学校在校生以外的从业人员和社会其他人员。
3.身体健康,生活能自理,不影响所报专业学习。
4.报考高起本或高起专的考生应高级中等教育学校毕业或者具有同等学力。
报考专升本的考生必须是已取得经教育部审定核准的国民教育系列高等学校、高等教育自学考试机构颁发的专科毕业证书、本科结业证书或以上证书的人员。
5.报考成人高考医学门类专业的考生还应具备以下条件:(1)报考临床医学、口腔医学、预防医学、中医学等临床类专业的人员,应当具备以下三项条件之一:①取得省级卫生健康行政部门颁发的相应类别的执业助理医师及以上资格证书;②取得国家认可的普通中专及以上相应专业学历;③取得县级及以上卫生健康行政部门颁发的乡村医生执业证书并具有中专学历或中专水平证书。
(2)报考护理学专业的人员应当取得省级卫生健康行政部门颁发的执业护士证书。
(3)报考医学门类其他专业的人员应当是从事卫生、医药行业工作的在职专业技术人员。
(4)考生报考的专业原则上应与所从事的专业对口。
(二)在中国定居并符合上述报名条件的港澳居民持《港澳居民来往内地通行证》或《港澳居民居住证》、台湾居民持《台湾居民来往大陆通行证》或《台湾居民居住证》、外国侨民持《外国人永久居留身份证》,可在我省报名。
二、报名时间、报名点(一)我省成人高考报名时间:9月2日8:00至9月9日17:30。
采用网上注册报名、网上填报志愿、网上缴费的办法进行。
报名时间截止后,网上报名系统将自行关闭。
(二)市县报名点详细地址及联系方式详见附件,同一考生不得同时在两个(或以上)不同的报名点(含省内外)报名。
我省考生不得在外省借考(即在我省报名到外省考试),也不接受外省考生在我省借考(即在外省报名来我省考试)。
三、报名程序和要求(一)所有参加全国统考和免试入学的考生均需办理报名手续,考生在报名时间段内自行网上登录海南省考试局网址(http://ea.hainan.gov.cn/)进入海南省成人高考网上报名系统,完成网上报名注册、网上填报报名信息、报考志愿和网上缴费。
考生须对提交的报名信息和报名材料的真实性、有效性负责,严禁任何单位或个人代理考生报名,因个人原因漏填、误填或弄虚作假和违反相关报名规定的,由此产生的后果由考生本人承担。
(二)报名的流程和步骤1.报名参加成人高考的考生应认真阅读当年的《海南省成人高校招生考试报名公告》和海南省考试局网站上公布的《海南省成人高等学校招生专业目录》等有关信息。
2.报名注册(1)考生自行网上登录海南省考试局网址(http://ea.hainan.gov.cn/)进入海南省成人高考网上报名系统。
(2)考生登录报名系统(https://crgk.hnks.gov.cn),点击“报名注册”,跳转至注册页面,输入注册信息。
注册信息包括考生基本信息、报名点市县、个人密码、身份证件人像面照片、个人高清相片,起点学历证书、资格证书等。
(3)通过审查后获取报考卡号。
3.考生凭报考卡号登录进入报名系统。
(1)阅读报考须知勾选签订电子《诚信考试承诺书》。
(2)填报基本信息和志愿信息。
(3)网上缴费。
(4)考生核对《信息确认表》,认真阅读《起点学历有效承诺书》。
(5)考生打印《信息确认表》并签名留存。
4.考前三天自行登录报名系统下载打印《准考证》。
5.网上上传报名材料要求所有上传图片格式均为jpg,其中除个人高清相片、身份证相片外,其他图片大小均不能超过1M。
(1)上传本人近期电子相片、本人身份证图片,本人证件照是考生参加考试接受身份验证的重要依据,提交非本人照片或使用不符合要求的照片会影响考生考试和学籍注册,由此造成的后果由考生自行承担。
(2)上传相应起点学历证书及资格证书:①报考专升本的考生,上传经教育部审定核准的国民教育系列高等学校、高等教育自学考试机构颁发的专科毕业证书、本科结业证书或以上证书(不接受学校开具的学历证明)的扫描照片。
②报考高起本和高起专的考生,上传高级中等教育学校毕业或者具有同等学力毕业证书(含各类中专、中师、职业高中、技工学校的毕业证书)的扫描照片。
③报考临床医学、口腔医学、预防医学、中医学等临床类专业的考生,还要上传相应专业的省级卫生健康行政部门颁发的相应类别的执业助理医师或者县级及以上卫生健康行政部门颁发的乡村医生执业证书或相应专业学历的扫描照片。
④报考护理学专业的考生还要上传省级卫生健康行政部门颁发的护士执业资格证书的扫描照片。
(3)上传申请政策照顾免试入学、加分材料。
申请照顾政策照顾免试入学、加分(年满25周岁以上照顾加分除外)的考生,除上传本人身份证和相应的起点学历证书外,还应上传以下相应免试入学、加分材料的扫描照片,同时在报名时间内携带原件和复印件到所选的报名点进行现场资格审查,最后以报名点现场资格审查通过为准。
(4)本人户籍在我省少数民族聚居市县或少数民族聚居乡镇的少数民族考生,须提交户籍为以下市县(乡镇)的户口簿扫描件或通过政务服务平台电子证照管理系统获取的户口簿电子证明文件(打印件)。
少数民族聚居市县为:三亚市、东方市、五指山市、乐东县、陵水县、昌江县、保亭县、琼中县、白沙县。
少数民族聚居乡镇为:儋州市兰洋镇、南丰镇、雅星镇,万宁市礼纪镇、长丰镇、南桥镇、三更罗镇、北大镇,琼海市会山镇和屯昌县南坤镇。
(三)志愿填报说明1.考生网上报名的同时应在“志愿信息”栏填报志愿。
可选报两所院校志愿。
每所院校中只可填报一个专业。
考生在进行网上报名前,应查阅《海南省成人高等学校招生专业目录》确定本人所需报考的学校和专业,以便在网上选择填报。
申请免试入学的考生,填报志愿时要详细了解本人申请免试入学对应的享受项目。
2.因招生专业计划变动需重新填报志愿的,我局将另行安排时间,由报名点通知考生本人及时进行网上补报,逾期视自动放弃。
3.填报艺术或体育类专业志愿的考生,需参加所报考学校组织的专业考试合格方可投档录取。
4.考生填报的院校和专业应与所报考的科类相一致,不得跨科类填报志愿。
5.志愿填报错漏或需重新补报志愿而未补报的视为自动放弃录取资格。
(四)收费标准1.根据海南省物价局、海南省财政厅、海南省教育厅《关于调整普通高考等部分考试收费标准的通知》(琼价费管〔2013〕775号)文件精神,成人高考考试收费标准为每人每科50元。
考生完成所有报名信息填报后即可按系统提示的步骤进行网上缴费,报考专升本和高起专的考生应考3科,共应缴费150元;报考高起本的考生应考4科,共应缴费200元。
考生没有按时完成网上缴费的,报名系统将默认为未报名。
报考成功后,考生因个人原因不能参加考试或被取消报考资格的,其网上缴纳的考试费不予退还。
2.依据海南省考试局《普通高考等部分考试费减免实施办法》的通知要求,对符合下列条件之一的考生,报考本次考试可申请减免考试费:(1)未消除风险防止返贫监测对象家庭考生、相对稳定脱贫户家庭考生;(2)特困人员、城乡低保对象、城乡低保边缘家庭考生;(3)孤儿、孤残、事实无人抚养儿童;(4)烈士子女或优抚家庭子女;(5)经县级及以上人民政府职能部门认定的家庭经济困难的少数民族考生;(6)经县级及以上总工会认定的困难职工家庭子女;(7)经县级及以上民政部门、残疾人联合会认定的家庭经济困难的残疾考生。
符合上述减免考试费的考生,在报考系统中填报相关信息后,不需要进行“网上支付费用”,须在报名截止时间前向报名点提交合法有效的相关证明材料和《海南省成人高考减免考试费申请表》(附件1),逾期不予受理。
考生本人须对减免考试费申请材料的真实性负责,凡以弄虚作假等手段获取减免考试费的考生,将按相关规定处理。
(五)信息确认和诚信承诺1.所有考生在进入报名系统时,须通过第一界面认真阅读并认可勾选电子签订《诚信考试承诺书》后方可继续进行其报名流程操作。
2.考生完成网上信息填报后,点击“提交”按钮。
如果出现提示某项或多项信息逻辑校验错误,应根据提示的错误项进行更正无误后再次提交确认,进入《海南省成人高考报考信息确认表》(以下简称确认表)界面,认真核对信息是否无误。
若发现有误则应返回进行更正,系统将默认以考生最后一次提交确认的信息为准。
提交确认后,出现信息错误或其他遗留问题由考生本人负责。
3.所有考生在核对确认表的同时,还须阅读《起点学历有效承诺书》,考生如以无效的毕业证书获取报考和录取资格,造成入学后不能进行新生学籍电子注册和被取消入学资格或最终无法取得毕业证书等后果由考生本人承担。
4.申请照顾政策免试入学和加分的考生,确认并郑重承诺在报名系统中上传的材料与原件相符真实有效,如以虚假无效的材料获取照顾政策加分或免试入学资格所造成的后果,由考生本人承担。
(六)考生信息更正申请时间和要求考生报名缴费订单生成或缴费成功后,其填报的信息不再做更改,确因特殊情况需要修改的,应在报名时间内,由考生本人到报名点填写《海南省成人高考报名信息更正申请表》提出修改申请,经报名点负责人审批修改后打印《信息确认表》,考生现场签名确认,逾期不予受理。
其更正申请表与《信息确认表》由报名点一并存档。
四、报考科类和考试科目(一)专升本、高起本、高起专三种层次对应的报考代码、科类及统考科目如下:(二)高起本文科、理科和高起专文科、理科的外语考试科目分英语、日语、俄语三个语种,由考生根据报考学校招生专业要求选择一种。
(三)专升本统考科目为政治、英语和专业基础课。
专业基础课为考生报考专业所属的科类对应的考试科目,考生必须按本人所报学校和专业志愿选考对应的基础课科目。
(四)成人高考考生复习考试大纲为《全国各类成人高等学校招生复习考试大纲(版)》。
(五)所有统考科目每科试题满分均为150分。
高起本、高起专的统考科目每门考试时间为120分钟,专升本每门考试时间为150分钟。
五、报名资格审核网上审核未通过的考生,考生须在报名的时间内,提供对应材料原件到报名点由工作人员进行现场审核。
因考生不及时提供材料,造成不能参加考试和录取、责任由考生本人负责。
六、考试时间和考试地点(一)考试时间安排(二)考试地点。
我省成人高考共有5个考区,分别是:1.海口考区:考务管理范围包括海口、澄迈、定安等3个报名点,考点设在海口市人民政府所在地。
2.三亚考区:考务管理范围包括三亚、陵水、保亭、乐东、东方、五指山等6个报名点,考点设在三亚市人民政府所在地。
3.琼海考区:考务管理范围包括琼海、文昌、万宁、屯昌、琼中等5个报名点,考点设在琼海市人民政府所在地。
4.儋州考区:考务管理范围包括儋州、临高、昌江、白沙等4个报名点,考点设在儋州市人民政府所在地。
5.三沙考区:仅限三沙市报名点报名的考生参加考试,考点设在三沙市人民政府所在地。
考生须在本人报名点所辖属考区安排的考点(具体地点以准考证为准)参加考试。
考生的准考证由考生于考试前三天自行从报名系统下载打印。
附件:1.海南省成人高考减免考试费申请表2.海南省成人高考报名流程3.考生诚信考试承诺书4.海南省成人高考报名点地址和联系电话附件1海南省成人高考减免考试费申请表附件2海南省成人高考报名流程附件3考生诚信考试承诺书本人自愿参加海南省成人高等学校招生全国统一考试,并已认真学习了《中华人民共和国刑法修正案(九)》、《中华人民共和国教育法》以及《国家教育考试违规处理办法》(教育部令第33号)等有关考试违纪作弊处罚条款和成人高考《考试规则》,知晓了考试有关规定。
现郑重承诺:1.保证诚信考试,自觉遵守相关法律法规和考试规则,抵制考试违纪舞弊行为,服从考试组织管理,不弄虚作假,不违纪作弊,诚信应考,公平竞争。
2.确认本人报名所提交的材料和证件真实有效,网上所填报的基本信息和志愿准确无误。
3.凭本人《准考证》和身份证,按规定时间到达《准考证》上标明的考区、考点、考场参加考试。
4.不携带任何具有收发功能的通讯工具和其他电子设备及其他非考试用品进入考场,并主动配合考场安检。
如违背承诺,有违法违纪行为,本人愿意接受有关部门依照相关法律法规做出的相应处理。
附件4海南省成人高考报名点地址和联系电话附件:附件1.海南省成人高考减免考试费申请表.docx